மத்திய சட்டம் № "பத்திரங்கள் சந்தை ஆன்" 39 FZ: சாவி

மத்திய சட்டம் 39 FZ பொருட்படுத்தாமல் வழங்குபவரின் வகை நிதியியல் கருவிகள் வழங்கல் மற்றும் சுழற்சி தொடர்பாக எழும் உறவுகள் ஒழுங்குபடுத்தும், வர்த்தக தளங்களில் தொழில்முறை பங்கேற்பாளர்கள் ஸ்தாபனத்தின் மற்றும் செயல்படும் விதிகள். நாம் அடுத்த ஒழுங்குமுறை சட்டத்தின் விதிகள் சில கருதுகின்றனர்.

கண்ணோட்டம்

சந்தையில் ஏற்படுத்தும் பல்வேறு வகைகள் உள்ளன பத்திரங்களின். அது அவுட், வழக்கமாக தொழில்முறை பங்கேற்பாளர்கள் மேற்கொள்ளப்படுகிறது. முதலீட்டாளர்களுக்கு பல்வேறு சேவைகளை வழங்கும் தற்போது சாதாரணமாகிவிட்டது அமைப்புக்கள். பங்கேற்பாளர்கள் சந்தைப் முக்கிய பணி பாதுகாத்து முதலீட்டை அதிகரிக்கச் செய்யும் செயல்படுகிறது. அது கட்டுப்பாட்டு கருதப்படுகிறது அடிப்படை விதிகள், அத்துடன் ரஷ்யாவின் மத்திய வங்கி நிறுவுகிறது. அது ஒரு சீராக்கி மற்றும் ஒரு முக்கிய மேற்பார்வை அதிகாரம் செயல்படுகிறது.

வியாபாரி நடவடிக்கை

அது நிதியியல் கருவிகள் கொள்முதல் அல்லது விற்பனை பரிவர்த்தனைகள் கமிஷன் தொடர்புடையதாக இருக்கிறது. இச்செயற்பாடுகள் "பத்திரங்கள் சந்தை ஆன்" 39 fz, அவரது சொந்த செலவில் நடத்தப்படும் ஏற்ப மற்றும் கொள்முதல் அர்ப்பணிப்பு / செயல்படுத்த மதிப்பில் பொது அறிவிப்பையும் பிறகு அவரது சொந்த சார்பாக. தொழில்முறை பங்கேற்பாளர்கள் கடுமையாக வரையறை செய்யப்பட்டுள்ளன பாடங்களில் செயல்பட முடியும். பத்திரங்கள் மற்றும் மற்ற நிதியியல் பத்திரங்கள் விற்பனை / கொள்முதல் தொடர்புடைய அதிகாரம் அவர்களின் வேலை சட்டங்களில் வழங்கவேண்டுமென்று ஒப்புதலும் கூட, வர்த்தக நிறுவனங்கள் தான் சட்ட நிறுவனங்கள், அத்துடன் பொது நிறுவனங்களால் மேற்கொள்ளப்படுகிறது.

நிலைமைகளை உருவாக்குவது

டீலர் நடவடிக்கை விளக்கத்தையும் கொண்டிருக்கிறது:

1. விற்பனை / வாங்குவதற்கு நிதியியல் கருவிகள் அதிகபட்ச / குறைந்தபட்ச எண்.
2. காலம் எந்த விலை அமைக்கப்படுகிறது.

அறிவிப்பு பட்டியலிடப்பட்டுள்ள பிற அத்தியாவசிய நிபந்தனைகளை இல்லாத நிலையில், ஒரு தொழில்முறை பங்கு ஒரு வாடிக்கையாளர் முன்மொழிதலுக்காக ஒப்பந்தம் செய்ய உள்ளது. போது ஏய்ப்பு, "பத்திரங்கள் சந்தை ஆன்" 39 FZ ஏற்ப, அது நிறுவப்பட்டது தேவைகள் அமலாக்க வழக்கு முடியும் அல்லது முதலீட்டாளர் ஏற்பட்ட இழப்புகள் ஈடு செய்ய.

நிர்வாகம்

பத்திரங்கள் மேலாண்மை பரிமாற்றங்கள் மற்றும் ஒப்பந்தங்கள் பயன்படுத்தப்படும் நிதி ஆவணங்களில் பரிமாற்றங்கள், பண ஈடுபடுத்துகிறது. உரிமம் தேவைப்படும் ஒரு பொதுவான விதியாக, அது அமல்படுத்த இட்டுச் சென்றுள்ளது. கட்டுப்பாடு மட்டுமே இணைக்கப்படும் போது விதிவிலக்கல்ல உரிமைகள் செயல்படுத்தல் நிதிக் கருவிகளின் மீதான. கருத்தில் மற்றும் ஒப்பந்தத்தின் கீழ் ஒழுங்குமுறை செயல் மூலம் கட்டுப்படுத்தப்படுகின்றன பரிவர்த்தனைகள் ஆர்டர். தொழில்முறை பங்கு நடவடிக்கைகள் நடத்தையில் அது ஒரு கட்டுப்பாட்டு செயல்படுவதே சுட்டிக்காட்டவேண்டும்.

உரிமைகள் மற்றும் பொறுப்புகள்

ஒரு தொழில்முறை பங்கு நலன்கள் மற்றும் கட்சிகள் முன்கூட்டியே தெரியாது அவை ஒன்று / பல வாடிக்கையாளர்கள், மோதல், பிந்தைய சேதம் ஏற்படும் என்று தொடர்புகளை இழக்கச் செய்ததால் என்றால், கட்டுப்பாடு அவரது சொந்த செலவில் சேதம் செலுத்த வேண்டிய கட்டாயம் உள்ளது. கணக்கிட்டுப் பார்த்தால் ஒழுங்குமுறை செயல் சட்ட நிறுவனங்கள் நிறுவப்பட்டது. குறிப்பாக "பத்திரங்கள் சந்தை ஆன்" 39 FZ ஏற்ப ஒரு தொழில்முறை பங்கு, தகுதி முதலீட்டாளர்களுக்கு நோக்கமாக கொண்டுள்ளது என்பதை நிதியியல் கருவிகள் வாங்கிக்கொள்ளலாம், அத்துடன் தொடர்புடைய ஒப்பந்தத்தில் குறிப்பிடப்பட்டிருக்கும். நீங்கள் மீறினால் ஒழுங்கு விதிமுறைகள் பொருளுக்கும் சில எதிர்மறை விளைவுகளை வந்து. இவர்களில்:

1. ஒரு கடமை நிதியியல் கருவிகள் செயல்படுத்த தங்கள் வ்ழித்தோன்றல்கள் நடிப்பு, ஒப்பந்தத்தை முடிவுக்குக் கொண்டுவர வேண்டும். தொடர்புடைய தேவை வாடிக்கையாளர் நேரடியாக அல்லது ரஷ்யாவின் ஒரு மத்திய வங்கி முன்வைக்க முடியும்.
2. சேதங்கள் இழப்பீடு நிதியியல் கருவிகள் துரிதப்படுத்துதல், ஒப்பந்தங்கள் முடிக்கப்படும் விளைவாக ஏற்படும்.
3. பரிவர்த்தனைகள் தொகையின் வட்டி செலுத்தும் / ஒப்பந்தங்களில் கையெழுத்திட்டுள்ளன. அவற்றின் அளவு உருவாக்கப்படுகிறது கலை. சிவில் கோட் 395. ஒப்பந்தங்கள் பத்திரங்கள் / நிறுத்தப்படவும், நிதியியல் கருவிகள் கொள்முதல் / விற்பனை தொடர்பாக செலவிட்டு அளவு விற்பனையிலிருந்து கிடைக்கும் தொகையை இடையே நேர்மறை வேறுபாடு, வட்டி அது வெளிப்படுத்தப்பட்ட அளவு பணம் போது.

"பத்திரங்கள் சந்தை ஆன்" 39 FZ தேவைகளை மீறி பரிவர்த்தனைகள் ஒரு தொழில்முறை பங்கு தொடர்புடைய விளைவுகள் பயன்பாடு உரிமை வலியுறுத்தப்பட்ட அறிக்கையில் கிளையன்ட்டும் அறிக்கை ரசீது தேதியிலிருந்து ஓராண்டுக்குள் கொண்டுவர முடியும்.

கூடுதல் அம்சங்கள்

மேலாளர் சுதந்திரமாக பங்குதாரர்கள் மற்றும் பிற பாதுகாப்பு வைத்திருப்பவர்கள் வழங்குகிறது சரியான திசையில் உட்பட அதன் நடவடிக்கைகளை மேற்பார்வையிடுதல் எழும் எந்த கூற்றுக்கள் எதிராக நீதிமன்றத்திற்கு அனுப்பப்படும். இந்த வழக்கில், அவர் முத்திரை கடமை மற்றும் உட்பட சம்பந்தப்பட்ட செலவுகள், அதிகரிக்கும். அவர்கள் நம்பிக்கை மேலாண்மை பொருள் பணியாற்றினார், சொத்து இருந்து இழப்பீடு செய்யப்படுகிறது. தொழில்முறை கட்சி நடவடிக்கைகளை மேற்கொள்ளலாம் இன்னொரு பாடம் பிரதிநிதித்துவப்படுத்த உரிமை உண்டு. அவர்கள் நிர்வாகி அல்லது அறங்காவலர் சார்பாக மேற்கொள்ளப்படுகின்றன. பரிவர்த்தனைகள் ஒப்பந்த முதன்மைப் பொருளாக இருக்கும் சொத்து இழப்பில் செய்யப்படுகின்றன. இழப்பீடு உரிமை நிர்வகிக்கும். தனது தொகையின் ஒரு நிலையில் ஒப்பந்த விதிமுறைகளை உருவாக்கியது. மேலும், அவர் அந்தந்த சொத்து இழப்பில், நம்பிக்கை நிர்வாகத்தின் கீழ் அவர்களை நடத்திய செலவுகள் இழப்பீடு உரிமை உள்ளது. இந்த வலது பரிவர்த்தனைகளில் இருந்து வருமான ரசீது உட்பட்டவையே முடியாது.

கடமைகளை

ஆளுநர் ஒவ்வொரு ஒப்பந்த தனது செயல்பாடு பொருளில் நடிப்பு, அத்துடன், பத்திரங்களின் பதிவுகள் வைத்திருக்கும். அதன் சொந்த விருப்பத்தின் பேரில், தொழில்முறை பங்கு நிதி ஆவணங்களில் நிறுவப்பட்டது அனைத்து உரிமைகளையும் செயல்படுத்துகிறது. ஒப்பந்த வரம்புகளை சொத்து மேலாண்மை வைக்கப்படலாம். எடுத்துக்காட்டுக்கு, வலப்பக்கம் உணர்தல் வாக்களிக்க. அது மட்டும் அல்ல இருந்தால், கட்டுப்பாட்டுப் பத்திரங்கள் உரிமையை செயல்படும். நிதி பத்திரங்கள் மற்றும் ஒரு தொழில்முறை பங்கு முதலீடு தனித் தொகுதிகளை வைத்திருப்பவர்களுக்குப் பொதுக்கூட்டத்தின் உள்ள வாக்களிப்பு உடற்பயிற்சி இந்த திறன் கொண்ட நிறுவனங்கள் பட்டியலை வரைவதற்காக ஒப்பந்த நிறுவனர் பற்றிய தகவல்களை வழங்க வேண்டும் அதிகார இல்லாத நிலையில். கருத்து ஒழுங்குமுறை செயல் நிறுவப்பட்டது மற்றும் பிற கடமைகளை. குறிப்பாக, நிறுவனர் மேலாளர் வேண்டுகோளின்படி முதல் வாக்குகளில் அமலாக்கம் டிபோசிடரியும் அறிவிப்பை தருகிறது.

முகவர் மாற்றம்

அவர் செயல்பாடுகளை செயல்படுத்த நிதியியல் கருவிகள் வைத்திருப்பவர்கள் பதிவுப்பட்டியலை கைக்கொள்கிறது பதிவாளர் கவரப்பட்டது உள்ளது. நிறுவனத்தின் ஒப்பந்த ப்ராக்ஸி அடிப்படையில் தொடர்புடைய செயல்படுத்துகிறவர். டிரான்ஸ்பர் ஏஜென்ட் வணிக நிச்சயமாக அவர்கள் மற்றும் பதிவாளர் சார்பில் வேலைசெய்துகொண்டிருக்கிறோம் என்பதை குறிக்க வேண்டும் ஆண்டில், ஆர்வமுள்ள தேவையான ஆவணங்களைச் சமர்ப்பிக்க.

உரிமைகள்

அவர்கள் வழக்கறிஞர் ஒப்பந்தத் மற்றும் அதிகாரத்தில் பரிந்துரைக்கப்படுகின்றன. பங்குதாரர்களின் வலது வேண்டும் ஈடுபடுத்தப்பட வேண்டும்:

1. பதிவு செயல்களை நடத்தும் தேவையான ஆவணங்கள் எடுத்து.
2. பதிவு நபர்கள் மற்றும் பிற அறிக்கைகள் எல் / கள், அறிவிப்புகள் மற்றும் பதிவாளர் வழங்கப்பட்ட பிற தகவல்களை வழங்கவும்.

கடமைகளை

ஈடுபாடு நடிகர்கள் வேண்டும்:

1. பதிவு செயல்களை நடத்தும் தேவையான ஆவணங்களைச் சமர்ப்பிக்க நபர்கள் அடையாளம் அதற்கான நடவடிக்கைகளை எடுத்து.
2. அவரது வேண்டுகோளின் பேரில் இந்த பதிவுகளை பதிவாளர் பொருட்கள் அணுகல் வழங்கவும்.
3. பரிமாற்றங்களை மேற்கொள்ள நடத்துவதில் பெற்று தகவல் இரகசியத்தன்மை மதிக்கிறோம்.
4. பதிவு நபர்கள் பிரதிநிதிகள் சான்றுகளை முன்னெடுக்க.
5. மத்திய வங்கி நிறுவப்பட்ட விதிமுறைகள் படி இயற்கை நபர்கள் கையெழுத்துக்களை சான்றளிக்க.
6. மத்திய வங்கியால் குறிப்பிட்ட மற்ற தேவைகள் இணங்க.

பதிவு அல்லது அவற்றின் அமலாக்கத்தின் தவறியதற்கு நடவடிக்கைகளை காலம் கணக்கீடு தொடர்புடைய ஆவணங்கள் மற்றும் அதிகாரம் சம்பந்தப்பட்டவர்களின் பொறுப்பாகும் தேதியிலிருந்து தொடங்குகிறது. டிரான்ஸ்பர் ஏஜென்ட் மற்றும் தொடர்பு ஒரு ரெக்கார்டர் மின்னணு வடிவத்தில் தகவல்களை மற்றும் பொருட்கள் பரிமாற்றம் செய்து கொள்ளும்.

தகவல் வழங்குவதற்கான விதிகள்

கோரிக்கை பொருளாக, நிதிக்கருவிகள் (வழங்குபவருக்கு) மீது கடமை, பத்திரங்கள் அல்லது மையப்படுத்தப்பட்ட சேமிப்பு யார் பொறுப்பு என்பது நபரின் பெயரளவு வைத்திருப்பவர் அன்று உரிமையாளர்களின் பட்டியலை நீங்கள் வழங்க வேண்டும். அது கோரிக்கையில் குறிப்பிட்டுள்ள தேதியில் உருவாகிறது. இந்த பட்டியலில் வழங்குவதற்கான அது அவசியம் கூட்டரசுச் சட்டங்களில் வழங்கவேண்டுமென்று ஒப்புதலும் கடமைகளை செயல்படுத்த என்றால் வழங்குபவர், இந்த தேவையை மாநில மே. இந்த பட்டியலில் கோரிக்கை ரசீது தேதியிலிருந்து பதினைந்து நாட்களுக்குள் அனுப்பப்படுகிறது. பின்னர் அதன் ரசீது நாள்காட்டி விட கோரிக்கை அமைக்க தேதி இருந்தால், காலம் அறிவிப்பில் குறிப்பிட்ட தேதி கணக்கிடப்பட வேண்டும்.

பொருளடக்கம் பட்டியலில்

பட்டியலில் உரிமையாளர்கள் குறிப்பிட வேண்டும்:

1. வகையைக் காண்க (வகை) நிதி பத்திரங்கள் மற்றும் தகவல்களை தங்கள் அடையாள செயல்படுத்த.
2. வழங்குபவர் தகவல்.
3. வெளிநாட்டு நிறுவனங்கள், இது உருவானது நாட்டின் சட்டங்களின் கீழ் ஒரு சட்ட நிறுவனம் இல்லாத, அதே போல் நிதிக் கருவிகளின் மீதான உரிமைகள் செயல்படுத்த காரியங்கள் பிற நிறுவனங்களுக்கு அவர்கள் செய்யப்படுகின்றன யாருக்காக நபர்கள் உட்பட பத்திரங்களின் உரிமையாளர்கள் பற்றிய தகவல். கடந்த பற்றிய தகவல்கள் பட்டியலில் சேர்க்கப்பட்டுள்ளது இருக்கலாம். இந்த குறிப்பிட்ட நிலைமைகளின் கீழ் அனுமதிக்கப்படுகிறது. குறிப்பாக, உரிமைகள் செயற்படுத்துகிறானோ நிதிக் கருவிகளின் மீதான ஒரு மனிதர் துப்பாக்கியால் முதலீட்டு மேலாண்மை நிறுவனம் ஆகும் பரஸ்பர நிதியின் அல்லது இல்லாமல் மேலும் ஒரு சட்டப் நிறுவனம் உருவாக்கம் இரு கூட்டு கூட்டு / முதலீட்டு திட்டங்கள் ஈடுபட்டுள்ள ஒரு வெளிநாட்டு அமைப்பு, பங்கேற்பவர்களின் எண்ணிக்கை 50 க்கும் மேற்பட்ட என்றால்.
4. யாருடைய உரிமைகள் நிதியியல் கருவிகள் கொடுப்பவர் வைப்பு மற்றும் பிற கணக்குகளின் கருவூல எல் / கள் தள்ளுபடிகளற்ற போன்ற காரணங்களால், இந்த நிறுவனங்கள் வேண்டாம் கிடைக்க சட்ட விருப்பங்கள் செயல்படுத்த இல்லை என்றால் மற்ற FZ-ல் வரையறுக்கப்பட்ட விதத்தில் நபர்கள் பற்றிய தகவல்கள்.
5. அடையாள முடிகிறது தகவல்கள் முந்தைய இரண்டு பத்திகள் நபர்களில் குறிப்பிடப்படுகிறது. பட்டியலில் தாங்கள் சொந்தமாகக் கொண்டிருந்த பங்குகளின் எண்ணிக்கையால் அடங்கும்.
6. வெளிநாட்டு வேட்பாளர் வைத்திருப்பவர் மற்றும் மாற்றம் மற்றும் கணக்கு விதிமுறைகளுக்கு செய்ய உரிமை உண்டு என்று ஒரு வெளிநாட்டு நிறுவனம் உட்பட பதிவாளர் குறிப்பிடப்பட்டுள்ளது அமைப்புக்களும் தனிநபர்களும் நிதி ஆவணங்களுக்கும் உரிமைகளை பதிவு நிகழ்ச்சி பொருள் சர்வதேச அடையாள குறியீடு. 3-4.
7. பட்டியலில் உருவாக்கம், அத்துடன் பத்திரங்களின் எண் எந்த தகவலும் பெற்று செய்யப்பட்ட தகவலை வழங்க முடியவில்லை நபர்கள் மீது தரவு.
8. நிதியாதார பத்திரங்களையும் அடையாளம் தெரியாத பாடங்களில் கணக்குகளை சேர்க்கப்படும் பொருள்கள் எண்ணிக்கை குறித்த தகவல்.

முடிவுக்கு

மேலே குறிப்பிடப்பட்ட கோரிக்கை தயாரிப்பில் ஒரு குறிப்பிட்ட தேதி பட்டியல்கள் கட்ட தகவல் வழங்குவதற்கான அவர்கள் வேட்பாளர்கள் (வெளிநாட்டு உட்பட) செயல்பட என்றால் வைப்பாளர்களின், - பதிவாளர் பதிவு நிறுவனங்கள், மற்றும் டிபோசிடரியும் தேவைப்படலாம். கணக்கைத் தொடங்கிய நபர், சரக்கு தேவையான தகவலை வழங்க வேண்டும். பதிவாளர் அல்லது வைப்பு வைத்து பதிவுகளை வேண்டுகோளின்படி, பிற பங்கேற்பாளர்கள் சார்பாக நிதிக் கருவிகளின் மீதான வலது செயல்படுத்தும் பொருள் உரிமையாளர்களின் பட்டியலை உருவாக்குகின்றன கோரிய தரவை அனுப்ப வேண்டும்.